申万菱信基金科罚有限公司
申万菱信远见成长混杂型证券投资基金
基金份额发售公告
基金科罚东谈主:申万菱信基金科罚有限公司
基金托管东谈主:上海浦东发展银行股份有限公司
二○二四年十二月
申万菱信远见成长混杂型证券投资基金 基金份额发售公告
目 录
申万菱信远见成长混杂型证券投资基金 基金份额发售公告
蹙迫提醒
已于 2022 年 10 月 8 日证监许可【2022】2357 号文注册。中国证监会对本基金
召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本体性判断或保证,
也不标明投资于本基金莫得风险。
简称“本公司”或“基金科罚东谈主”),基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限
公司。
资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资东谈主。
理有限公司直销渠谈以及各代销机构的代销网点公设备售。
基金账户。召募期内,投资者可通过基金科罚东谈主过头他销售机构的营业网点办理
开户和认购手续。
投资者可在不同销售机构开立交易账户,但每个投资者只允许开立一个基金账户。
若投资者在不同的销售机构处换取开立基金账户导致认购失败的,本基金科罚东谈主
和代销机构不承担认购失败的连累。要是投资者在开立基金账户的销售机构之外
的其他销售机构购买本基金基金份额,则需要在该代销网点办理“增开交易账
户”,然后再认购本基金基金份额。个东谈主投资者必须本东谈主亲身办理开户和认购手
续。投资者在办理完开户和认购手续后,应实时到销售网点查询证明终端。
下同),追加认购的单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元。投资东谈主在直销中心初度单
笔认购最低金额为 10 元东谈主民币,追加认购的单笔最低金额为 10 元东谈主民币。
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是如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到大致升迁基金总份额的 50%,
基金科罚东谈主不错采选比例证明等方式对该投资东谈主的认购苦求进行截至。基金科罚
东谈主接受某笔大致某些认购苦求有可能导致单一投资者变相侧刻下述 50%比例要
求的,基金科罚东谈主有权拒却该等全部大致部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份额
数以基金合同顺利后登记机构的证明为准。
每笔 A 类基金份额的认购苦求单独筹备。认购苦求一接受理不得取销。
制,基金科罚东谈主最迟应于养息实施前依照《公开召募证券投资基金信息深刻科罚
主见》(以下简称“信息深刻主见”)的联系功令在功令前言上给予公告。
投资者认购时,须按照销售机构功令的方式备足全额缴纳认购的金额的款项。
售机构如实经受到认购苦求。认购苦求的证明以登记机构的证明终端为准。关于
认购苦求及认购份额的证明情况,投资者应实时查询并妥善哄骗正当职权,不然,
由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
金的详确情况,请详确阅读《申万菱信远见成长混杂型证券投资基金招募证明书》
(以下简称“招募证明书”)等干系法律文献。
告将同期发布在本公司网站(www.swsmu.com)和中国证监会基金电子深刻网
站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务苦求
表格和了解本基金召募的干系事宜。
构干系的业务公告。
销机构的公示,或拨打本公司及各代销机构客户事迹电话盘考。
本基金投资于证券、期货市集,基金净值会因为证券、期货市集波动等身分
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产生波动,投资者在投本钱基金前,需充分了解本基金的居品特质,并承担基金
投资中出现的种种风险,包括:市集风险、信用风险、科罚风险、本基金独有的
风险、税负增多风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评
价可能不一致的风险、流动性风险、投资者申购失败的风险、基金参加计帐期的
干系风险、启用侧袋机制的风险和其他风险等。
若本基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制允许贸易的功令范围
内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通方向股票”),会面对港股
通机制下因投资环境、投资方向、市集轨制以及交易功令等互异带来的独有风险,
包括市集联动风险(港股市集上外汇资金流动更为开脱,国外资金的流动对港股
价钱的影响无边,港股价钱与国外资金流动施展出高度干系性)、港股市集股价
波动较大的风险(港股市集实行 T+0 反转交易,且对个股不设涨跌幅截至,港
股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对
基金的投资收益形成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内
地开市香港休市的情形下,港股通不可日常交易,港股不可实时卖出,可能带来
一定的流动性风险)、港股通业务额度截至及可投资方向范围养息等特殊风险。
详见本招募证明书的“风险揭示”章节。本基金可根据投资战术需要或不同建树
地市集环境的变化,遴聘将部分基金财富投资于港股或遴聘不将基金财富投资于
港股,基金财富并非势必投资港股。
本基金可投资财富支柱证券,在投资进程中可能存在因债务东谈主的走嘴或交收
走嘴、财富支柱证券信用质地镌汰而产生的信用风险,因利率变化等原因债务东谈主
进行提前偿付而导致的提前偿付风险,因市集交易不活跃而导致的流动性风险等,
由此可能形成基金财产损失。
本基金投资范围包括股指期货、国债期货,若投资可能面对市集风险、流动
性风险、交易敌手风险和国债期货交割风险等独有风险。本基金可投资股票期权,
在投资进程中可能存在市集风险、行权风险、流动性风险和时刻价值风险等独有
风险。
本基金可根据法律律例和基金合同的商定参与融资业务,参与融资业务可能
存在市集风险、流动性风险和信用风险等。
本基金的投资范围包括存托字据,若投资可能面对中国存托字据价钱大幅波
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动致使出现较大赔本的风险,以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托字据刊行
机制以及交易机制等干系的风险。
当本基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时,基金科罚东谈主履行商定
的要领后,不错依照商定启用侧袋机制,详见基金合同及本招募证明书的“侧袋
机制”章节。侧袋机制实施技术,基金科罚东谈主将对基金简称进行特殊象征,并不
得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读干系内容并温雅本基金
启用侧袋机制时的特定风险。
本基金可能面对的主要风险详见本基金招募证明书“风险揭示”章节。
基金科罚东谈主建议投资东谈主根据本人的风险收益偏好,遴聘允洽我方的基金居品,
况兼中遥远握有。
投资有风险,投资者在进行投资决议前,请仔细阅读本基金的招募证明书、
基金合同及基金居品贵府纲领等信息深刻文献,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决议,自行承担投资风险。投资者根据所握有份额享受基金的收益,但
同期也需承担相应的投资风险。本基金为混杂型基金,其预期风险和预期收益水
平高于货币市集基金、债券型基金,低于股票型基金。
基金科罚东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则,在投资东谈主作出投资决
策后,基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险,由投资东谈主自行承担。基金
的过往功绩并不预示其改日施展,基金科罚东谈主科罚的其他基金的功绩并不组成对
本基金施展的保证。
本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或升迁基金份额总额的 50%,但
在基金运作进程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或升迁 50%的情形除外。
法律律例或监管机构另有功令的,从其功令。
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第一部分 本次召募的基本情况
一、基金称号
申万菱信远见成长混杂型证券投资基金
基金简称:申万菱信远见成长混杂
A 类份额基金代码:017069 C 类份额基金代码:017070
二、基金类型
混杂型证券投资基金
三、基金运作方式
契约型绽放式
四、基金存续期限
不按期
五、召募对象
得当法律律例功令的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
六、认购的证明
投资者按照基金合同的商定提交认购苦求并缴纳认购基金份额的款项时,基
金合同建设,基金科罚东谈主按照功令办理结束基金召募的备案手续并取得中国证监
会书面证明,基金合同顺利;基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一
定告捷,而仅代表销售机构如实经受到认购苦求。认购苦求的证明以登记机构的
证明终端为准。关于认购苦求及认购份额的证明情况,投资者应实时查询并妥善
哄骗正当职权,不然,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
七、销售机构
具体名单详见本份额发售公告“第六部分 三、销售机构”。
八、召募时刻安排
本基金的召募期为 2024 年 12 月 16 日至 2025 年 3 月 14 日。基金科罚东谈主可
根据认购的情况养息发售时刻并实时公告,但最长不升迁三个月。如遇突发事件,
以上基金召募期的安排也不错顺应养息。
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九、基金认购方式与费率
(1)本基金对通过基金科罚东谈主直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金
客户与除此之外的其他投资东谈主实施别离的认购费率,对通过直销中心认购本基金
A 类基金份额的待业金客户实施特定认购费率。
待业金客户指基本养老基金与照章建设的养老谋划筹集的资金过头投资运
营收益形成的补充养老基金等,包括天下社会保险基金、不错投资基金的方位社
会保险基金、企业年金单依然营以及纠合谋划、企业年金理事会托付的特定客户
财富科罚谋划、企业年金待业金居品、事迹年金谋划、养老议论基金。如将来出
现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型,基金科罚东谈主将在招募证明书更
新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外
的其他投资东谈主。
A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东谈主承担,不列入基金
财产,主要用于基金的市集实施、销售、登记等基金召募技术发生的各项用度。
本基金 A 类基金份额的认购费率如下表:
认购金额(M,元) 特定认购费率 平凡认购费率
M<100 万 0.36% 1.20%
M≥500 万 300 元/笔 1,000 元/笔
(2)本基金 C 类基金份额不收取认购费。
(1)A 类基金份额的认购份额筹备
本基金 A 类基金份额的认购用度采选前端收费模式,即投资东谈主在认购基金
时缴纳认购费。登记机构根据单次认购的施行证明金额礼服每次认购所适用的费
率并诀别筹备。
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当认购用度适用比例费率时,认购份额的筹备方法如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额开动发售面值
当认购用度为固定金额时,认购份额的筹备方法如下:
认购用度=固定金额
净认购金额=认购金额-认购用度
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额开动发售面值
净认购金额和认购份额的筹备终端保留到一丝点后两位,一丝点两位以后的
部分四舍五入,由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。
例如证明:
假设某投资东谈主(非待业金客户)认购本基金 A 类基金份额,认购金额 10,000
元,认购费率为 1.20%,假设召募技术认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购
全部给予证明,则其可得到的 A 类基金份额筹备如下:
净认购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元
认购用度=10,000-9,881.42=118.58 元
认购份额=(9,881.42+35.50)/1.00=9,916.92 份
即:该投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,认购费率为 1.20%,
假设召募技术认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购全部给予证明,在基金合
同顺利后,其所得到的 A 类基金份额为 9,916.92 份。
(2)C 类基金份额的认购份额筹备
认购本基金 C 类基金份额不收取认购用度,登记机构根据单次认购金额计
算认购份额。
认购份额=(认购金额+认购资金利息)/基金份额开动发售面值
认购份额筹备终端按四舍五入方法,保留到一丝点后两位,由此过失产生的
收益或损失由基金财产承担。
例如证明:
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假设某投资东谈主认购本基金 C 类基金份额,认购金额 10,000 元,假设召募期
间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购全部给予证明,则其可得到的 C 类基
金份额筹备如下:
认购份额=(10,000+35.50)/1.00=10,035.50 份
即:该投资东谈主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,假设召募技术认购
资金所得利息为 35.50 元且该笔认购全部给予证明,在基金合同顺利后,其所获
得的 C 类基金份额为 10,035.50 份。
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第二部分 个东谈主投资者开户及认购要领
个东谈主投资者可通过直销网点、电子直销渠谈及各代销机构营业网点办理本基
金的认购。
个东谈主投资者开立基金账户告捷后,基金登记机构将向投资者分派基金账号。
个东谈主投资者可从递交开户苦求后的第 2 个责任日起到开户网点办理开户业务证明
手续。
一、个东谈主投资者在本公司直销中心办理开户与认购
(一)开户及认购时刻
在本基金召募技术,办理时刻为 9:00-17:00(周末和法定节沐日不受理)。
(二)开户及认购要领
投资者到本公司直销中心办理本基金开户与认购手续,须提交下列贵府:
《风险提醒函》《投资者分类认定终端及见告书》《风险匹配见告书及投资者确
认函》《风险不匹配警示函及投资者证明书》(风险不匹配时适用);
投资者认购本基金时,须将足额的认购资金,自与投资者同颓靡份的银行账
户,汇入本公司下述指定的直销中心专户,并在所填写票据的汇款用途中注明“投
资者姓名及认购的基金称号”。本公司直销中心账户如下:
账号:1001202929025736553
开户行:中国工商银行上海市分行营业部
大额支付号:102290020294
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交换号:022029
账号:212289058810001
开户行:招商银行上海淮中支行
大额支付号:308290003378
交换号:096657
账号:310066771018800056838
开户行:交通银行上海陆家嘴支行
支付系统行号:301290050828
账号:216200100102084040
开户行:兴业银行股份有限公司上海分行
支付系统行号:309290000107
投资者若因未朝上述指定账户足额划付认购资金,形成其认购不告捷的,本
公司及“申万菱信基金科罚有限公司”和“申万菱信基金科罚有限公司直销中心
专户”的开户银行不承担任何连累。
(三)网上直销
拟通过本公司网上交易的个东谈主投资者,须预先成为指定银行网上银行签约用
户。握有指定银行借记卡的个东谈主投资者,同期为指定银行网上银行的签约客户可
以在本公司网上交易系统(网站 www.swsmu.com、微信公众号“申万菱信基金”
或“指数圈”)上径直开户。
根据中国证监会干系功令,平凡投资者在开户及认购前应接受投资者顺应性
风险类型测评。
投资者可通过本公司网上交易系统(网站 www.swsmu.com、微信公众号“申
万菱信基金”或“指数圈”)提倡本基金认购苦求,详见本公司网站干系公告。
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(1)为确保集合传输的安全,保险投资者的利益,本公司对集合贵府的传输
采选数据加密处理,但本公司无法保证网上信息传输足够安全、毫无失实或指定
网址不被坏心抨击或不存在因电子病毒所导致的故障等等。本公司对此不承担任
何连累,投资者须自行承担因网上交易可能导致的任何风险及损失。
(2)本公司有权保留投资者网上交易的干系电子数据以手脚投资者交易的证
明。
(3)任何通过密码考证后提交的苦求皆将视为投资者本人行径或投资者正当
授权的行径,该等行径所引起的法律成果由该投资者承担。
(四)安靖事项
币的个东谈主投资者发售。
账户,当日提交的认购苦求无效。苦求受理日历(即灵验苦求日)以资金到账日
为准。
(1)投资者划来资金,但落后未办理开户手续或开户不告捷的;
(2)投资者划来资金,但落后未办理认购手续的;
(3)投资者划来的认购资金少于其苦求的认购金额的;
(4)本公司证明的其他无效资金或认购失败资金。
划往投资者指定银行账户。
二、个东谈主投资者在代销机构办理开户与认购
个东谈主投资者在代销机构的开户与认购要领以各代销机构的功令为准。
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第三部分 机构投资者的开户与认购要领
机构投资者可通过直销网点及各代销机构营业网点办理基金的开户与认购。
机构投资者开立基金账户告捷后,基金注册登记机构将向其分派基金账户。
机构投资者可从递交开户苦求后的第 2 个责任日起到开户网点办理开户业务证明
手续。
一、机构投资者在本公司直销中心办理开户和认购
(一)开户
在本基金召募技术,办理时刻为 9:00-17:00(周末和法定节沐日不受理)。
(1)机构投资者(不包括及格境外投资者)在直销中心苦求开立基金账户须
提供以下材料:
字;
社会团体或其他组织则须提供民政部门或把握部门颁发的注册登记书原件及加盖
单元公章的复印件(若非三证合一,则需稀疏提供加盖单元公章的组织机构代码
证及税务登记证复印件);
立银行账户请教表》等;
代身份证须提供正反两面,加盖公章);
印件等(针对居品开户);
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《风险提醒函》;
户税收住户身份声明文献》(如需);
(2)及格境外机构投资者(QFII)在直销中心苦求开立基金账户须提供下列
材料:
在中国境内的营业派司大致营业许可证,以及托管公约复印件,须加盖托管银行
公章,进行公证大致讼师见证;
审批解释,须加盖托管银行公章,并进行公证大致讼师见证;
份证须提供正反两面,加盖公章);
税收住户身份声明文献》(如需)。
账户手脚投资者在本基金交易进程中资金走动的结算账户。
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卡上的印鉴必须与指定文献中的指定印鉴一致。
根据中国证监会干系功令,平凡投资者在开户及认购前应接受投资者顺应性
风险类型测评。
(二)认购
代身份证须提供正反两面,加盖公章);
《风险不匹配警示函及投资者证明书》(平凡投资者风险不匹配时适用)。
资金从指定银行账户以“贷记字据”或“电汇”方式,划入本公司开立的基金直
销中心专户。本公司直销中心不接受机构投资者的现款认购。
户信息如下:
账号:1001202929025736553
开户行:中国工商银行上海市分行营业部
大额支付号:102290020294
交换号:022029
账号:212289058810001
开户行:招商银行上海淮中支行
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大额支付号:308290003378
交换号:096657
账号:310066771018800056838
开户行:交通银行上海陆家嘴支行
支付系统行号:301290050828
账号:216200100102084040
开户行:兴业银行股份有限公司上海分行
支付系统行号:309290000107
投资者若因未足额划付认购资金,形成其认购不告捷的,本公司及“申万菱信
基金科罚有限公司”和“申万菱信基金科罚有限公司直销中心专户”的开户银行不承
担任何连累。
(三)安靖事项
账户,当日提交的认购苦求无效。苦求受理日历(即灵验苦求日)以资金到账日
为准。
本金划往投资者指定银行账户。
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开户和认购须填写的《基金账户开户苦求表》《基金认购/申购和赎回业务苦求表》
《印鉴卡》。投资者也不错通过本公司网站(www.swsmu.com)下载以上业务单
据或通过本公司直销中心传真索求,但必须在办理苦求时保证提交的材料为下载
文献中所要求的全套原样文献景观。以上直销单子的填写样单也不错从本公司网
站下载或向本公司直销中心索求。
和谐使用门径的 A4 纸。
本公司直销中心认购本基金的机构投资者尽早与直销中心取得接洽。
二、机构投资者在代销机构办理开户与认购
机构投资者在代销机构的开户与认购要领以各代销机构的功令为准。
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第四部分 计帐与交割
一、基金科罚东谈主应将基金召募技术召募的资金存入特别账户,在基金召募行
为已毕前,任何东谈主不得动用。灵验认购款项在召募技术产生的利息将折算为基金
份额归基金份额握有东谈主统统,其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
二、投资者无效认购资金或未得到证明的认购资金将于基金登记机构证明为
无效后 7 个责任日内划入投资者指定账户。
三、基金募聚首束后,基金登记机构将根据干系法律律例以及业务功令和基
金合同的商定,完成基金份额握有东谈主的权益登记。
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第五部分 基金的验资与备案
一、基金备案的要求
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的要求下,基金
召募期届满或基金科罚东谈主依据法律律例及招募证明书不错决定住手基金发售。基
金科罚东谈主应当自基金召募期已毕之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资,自收到验
资施展之日起 10 日内,向中国证监会提交验资施展,办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案要求的,自基金科罚东谈垄断理结束基金备案手续并取得
中国证监会书面证明之日起,基金合同顺利;不然基金合同不顺利。基金科罚东谈主
在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同顺利事宜给予公告。基金科罚东谈主应
将基金召募技术召募的资金存入特别账户,在基金召募行径已毕前,任何东谈主不得
动用。
二、基金合同不可顺利时召募资金的处理方式
要是召募期限届满,未险恶基金备案要求,基金科罚东谈主应当承担下列连累:
期活期进款利息;
金科罚东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
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第六部分 本基金召募当事东谈主或中介机构
一、基金科罚东谈主
称号:申万菱信基金科罚有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表东谈主:陈晓升
电话:86-21-23261188
传真:86-21-23261199
接洽东谈主:蔡琳娜
客户事迹电话:400-880-8588(免远程话费)或 86-21-962299
官方网站:www.swsmu.com
电子邮件:service@swsmu.com
二、基金托管东谈主
称号:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东系数 12 号
办公地址:上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋
法定代表东谈主:张为忠
建设时刻: 1992 年 10 月 19 日
组织形式: 股份有限公司
注册本钱: 293.52 亿元东谈主民币
存续技术: 握续谋划
基金托管经验批文及文号:中国证监会证监基金字〔2003〕105 号
接洽东谈主:朱萍
接洽电话:(021)61618888
三、销售机构
申万菱信基金科罚有限公司直销中心
住所:上海市中山南路 100 号 10 层
办公地址:上海市中山南路 100 号 10 层
法定代表东谈主:陈晓升
申万菱信远见成长混杂型证券投资基金 基金份额发售公告
电话:86-21-23261188
传真:86-21-23261199
接洽东谈主:张芸茜
客户事迹电话:400 880 8588(免远程话费)或 86-21-962299
官方网站:www.swsmu.com
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基金科罚东谈主可根据联系法律律例的功令,引诱施行情况遴聘得当要求的机构
销售本基金或变更销售机构,并在基金科罚东谈主网站公示。具体请以各发售机构实
际情况为准。
四、登记机构
称号:申万菱信基金科罚有限公司
住所:上海市中山南路 100 号 11 层
办公地址:上海市中山南路 100 号 11 层
邮政编码:200010
法定代表东谈主:陈晓升
电话:(021)23261188
传真:(021)23261199
接洽东谈主:徐越
五、出具法律概念书的讼师事务所
称号:上海市通力讼师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
认真东谈主:韩炯
电话:021- 31358666
传真:021- 31358600
接洽东谈主:陈颖华
承办讼师:早晨、陈颖华
六、审计基金财产的管帐师事务所
申万菱信远见成长混杂型证券投资基金 基金份额发售公告
称号:毕马威华振管帐师事务所(特殊平凡合股)
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层
办公地址:上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼
法定代表东谈主:邹俊
电话:(010)8508 5000
传真:(010)8508 5111
接洽东谈主:虞京京
承办注册管帐师:王国蓓、虞京京
申万菱信基金科罚有限公司
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